上海市高新技术成果转化项目认定程序

    【标题】上海市高新技术成果转化项目认定程序

    【颁布单位】　上海市科学技术委员会

    【颁布日期】 2010-1-01

    【实施日期】 2010-1-01

    【文号】沪科（2009）第586号

    【题注】（1999年9月22日发布，2006年3月1日第一次修订，2009年12月31日第二次修订）

一、认定条件

凡是运用高新技术成果首次实现转化并形成样品、样机或服务的项目可以申请上海市高新技术成果转化项目（以下简称"高转项目"）认定，上海市高新技术成果转化服务中心（以下简称"市高转中心"）常年受理高转项目认定申请。高转项目认定需同时符合以下条件：

1、项目的核心技术需符合《上海市高新技术产业和技术指导目录》，该目录采用《国家重点支持的高新技术领域》；

2、项目的核心技术拥有受中国法律保护的知识产权。知识产权的类型包括：近3年内获得授权的发明、实用新型专利或进入实质审查阶段的发明专利申请；近2年内获得授权的软件著作权、集成电路布图设计权等。

项目的知识产权可以是通过自主研发、受让、受赠、并购等方式获得的知识产权所有权，或是通过独占许可方式获得的在全球范围内5年以上的知识产权实施权。

3、项目所形成的产品应通过经国家认证认可监督管理委员会或上海市质量技术监督管理部门资质认定的检测机构的检测。凡属医药、医疗器械、农药、 计量器具、压力容器、邮电通信等有特殊行业管理要求的产品，须具有相关行业主管部门批准颁发的产品生产许可。属国家实施强制性产品认证的产品，必须通过强 制性产品认证。

4、项目所形成的产品（服务）属于企事业法人营业执照规定的经营范围内。

5、项目的总体技术与其它同类产品（服务）相比具有显著的创新性和先进性，且项目具有潜在的经济效益和较好的市场前景。

申请项目属以下情形之一的不予认定：

1、一般性的工艺改进或产品改型所形成的产品（服务）；

2、已形成规模销售（提供）的成熟产品（服务）。

二、申报材料

申请高转项目认定应提供以下材料：

1、上海市高新技术成果转化项目认定申请书（简称"认定申请书"）。

2、相关的证明材料：

（1）与项目相关的知识产权：发明专利证书或进入实质审查阶段的发明专利申请证明材料、实用新型专利证书、软件著作权登记证书、集成电路布图设计登记证书等。依法经有关部门备案的知识产权独占许可合同，受让、受赠、并购合同等权益关系证明材料。

（2）企业法人营业执照、组织机构代码证和税务登记证，特种经营行业的生产许可资质证明。

（3）企业上年度及项目申报前1个月的资产负债表。

（4）项目所形成产品的相关资质：有关检测机构2年内出具的产品质量性能检测报告；有特殊行业管理要求的产品,须提供特殊行业产品生产许可证；属国家实施强制性产品认证的产品，须提供强制性认证产品证书。

除以上材料外，项目申报单位可提供以下辅助材料：

（1）具有资质的查新机构出具的成果转化项目查新咨询报告；

（2）省（部）级以上科技成果获奖证书、省（部）级以上各类科技计划项目合同书、高新技术企业证书等证明材料；

（3）用户试用或使用报告、产品采用的标准、环保达标证明等；

（4）可以证明申报项目符合认定条件、有利于享受相关政策的其他材料。

三、认定程序

1、单位注册和在线申请

项目申报单位登陆"上海科技网（www.stcsm.gov.cn）"或"上海科技成果转化网（www.hitec.net.cn）"进行注册。

完成注册后进入"上海市高新技术成果转化项目认定"事项的"在线受理"一栏，在线填写"上海市高新技术成果转化项目认定申请书"。认定申请书须在线填报并网上提交。相关证明材料须网上提交原件的扫描件。

2、书面材料报送和初审

网上填报完成的"认定申请书"须在线打印形成标准格式的纸质材料，连同相关证明材料的复印件并加盖项目申报单位的公章，形成完整的项目申报书面材料，一式四份报送有关主管部门初审。项目申报材料的报送及初审按以下情形分类进行：

（1）税收由区县税务部门征收的项目申报单位，报送至纳税所在地的区县科委，由区县科委对项目申报材料进行初审，对符合认定条件和申报材料要求的申报项目填写推荐意见，并在其书面材料上加盖公章后报市高转中心。

（2）税收由市级税务部门征收的项目申报单位，报送至所属企业集团的科技管理部门，由科技管理部门对项目申报材料进行初审，对符合认定条件和申报材料要求的申报项目填写推荐意见，并在其书面材料上加盖公章后报市高转中心。

企业集团、高新园区、企业孵化器或高校的科技管理部门应积极组织其所属企事业单位申报高转项目认定，并协助区县科委做好推荐工作。

3、审查受理

市高转中心对申报材料进行形式审查，对符合形式要件的申请项目予以受理。每月10日前确认当月组织评审的受理项目。

4、评审认定

市高转中心将申报项目按技术领域分组，并在专家库中选择相关领域专家评审。专家按照独立公正的原则对申报项目进行评分和评价，并由市高转中心汇总专家评价意见后提交上海市高新技术成果转化项目评审委员会（以下简称"评委会"）审定。

评委会通过投票方式对申报项目实行审定。

5、公示与公告

经评委会审定通过的项目，由市高转中心在"上海科技网"、"上海科技成果转化网"上公示5个工作日。公示有异议的，由市高转中心对有异议的事项 进行核查，核查属实的，提请评委会重新审定。公示无异议的，由市高转中心拟文并报上海市高新技术成果转化项目认定办公室（以下简称"认定办公室"）审批。

经审批认定的高转项目，由认定办公室发文至相关委办局和业务主管部门，并向项目申报单位颁发"上海市高新技术成果转化项目认定证书"（以下简称"认定证书"），同时在"上海科技网"、"上海科技成果转化网"上公告认定结果。

四、认定项目管理

1、经认定的高转项目可依照有关规定，在认定有效期内申请享受本市高新技术成果转化专项资金、贷款贴息和人才引进等优惠政策扶持。经认定的高转项目须定期完成年度转化情况的网上填报。

2、高转项目认定的有效期为自认定次月起5年，若项目的核心技术获得中国境内发明专利授权的，可向市高转中心申请自主知识产权项目。经认定办公室批准确认的自主知识产权项目，其认定有效期可延长为自认定次月起8年，并重新核发认定证书。

3、经认定的高转项目的所属单位如有更名的，应向市高转中心提出认定证书变更申请，经市高转中心确认后报认定办公室重新核发认定证书，项目编号、认定日期和有效期不变。

高转项目一经认定，其项目名称及认定申请书的内容不再变更。

五、其他

本认定程序自2010年1月1日起生效，原《上海市高新技术成果转化项目认定程序（修订稿）》（沪科〔2006〕第095号）同时废止。

凡是运用高新技术成果首次实现转化并形成样品、样机或服务的项目，需同时符合以下条件：
    1、项目的核心技术需符合《上海市高新技术产业和技术指导目录》，该目录采用《国家重点支持的高新技术领域》；
    2、 项目的核心技术拥有受中国法律保护的知识产权。知识产权的类型包括：近3年内获得授权的发明、实用新型专利或进入实质审查阶段的发明专利申请；近2年内获 得授权的软件著作权、集成电路布图设计权等；项目的知识产权可以是通过自主研发、受让、受赠、并购等方式获得的知识产权所有权，或是通过独占许可方式获得 的在全球范围内5年以上的知识产权实施权；
    3、项目所形成的产品应通过经国家认证认可监督管理委员会或上海市质量技术监督管理部门资质认 定的检测机构的检测。凡属医药、医疗器械、农药、计量器具、压力容器、邮电通信等有特殊行业管理要求的产品，须具有相关行业主管部门批准颁发的产品生产许 可。属国家实施强制性产品认证的产品，必须通过强制性产品认证；
    4、项目所形成的产品（服务）属于企事业法人营业执照规定的经营范围内；
    5、项目的总体技术与其它同类产品（服务）相比具有显著的创新性和先进性，且项目具有潜在的经济效益和较好的市场前景。
    申请项目属以下情形之一的不予认定：
    1、一般性的工艺改进或产品改型所形成的产品（服务）；
    2、已形成规模销售（提供）的成熟产品（服务）。

1、本市注册的内资企业中经认定的转化项目（一般项目），从项目认定次月起三年内，由财政部门安排专项资金予以扶持；之后两年，给予减半扶持。
   2、本市注册的内资企业中经认定的拥有自主知识产权的转化项目，从项目认定次月起五年内，由财政部门安排专项资金予以扶持；之后三年，给予减半扶持
   3、本市注册的外商投资企业，经认定的具有自主知识产权的转化项目，从项目认定次月起五年内，由财政部门安排专项资金予以扶持；之后三年，给予减半扶持。
   上述1－3类扶持对象由财政安排的专项资金，90％用于相关企业的技术创新，10％纳入科技型企业创新资金集中使用。
   4、经认定的高新技术成果转化项目，在产业化过程中向有关银行所借高新技术专项贷款，由财政提供期限为一年贷款贴息，贴息标准按国家规定的银行同期贷款基准利率的50％以内。
   5、 经市成果转化项目认定办公室认定推荐，在成果转化中担任经营管理职务的项目主要投资者、参与成果转化工作的科技成果主要完成者、项目经理等、组织实施成果 转化的主要技术负责人，以及成果转化项目中解决关键、创新技术难题的专业技术人员，可以申请办理引进人才《上海市居住证》。上述人员中具有本科及以上学历 （有相应学位）的，在申请人才引进办理户籍迁沪手续时，优先办理。
   6、由上海市高新技术成果转化类高级专业技术职务任职资格评审委员会负责对本市在高新技术成果转化中做出贡献的工程技术等人员的任职资格进行评审。对在高新技术成果转化工作中业绩突出者，可破格评定相应的专业技术职务任职资格。

•  一、办理时限
     常年受理，每月10日前受理的项目在当月组织专家评审，10日以后受理的项目则顺延至下个月参加评审
     二、办理流程
     企业在线申报
  （www.stcsm.gov.cn、www.shtic.com）
    →  市民中心55号窗口受理  →  市科技创业中心组织专家网上评审  →  新区评审会评审  →  市评审会备案  →  市科技创业中心公示、发文、颁发证书

1、上海市高新技术成果转化项目认定申请书（在线填写打印，加盖企业公章）。
  2、相关的证明材料（网上提交扫描件，书面材料提交复印件并加盖企业公章）：
  （1）与项目相关的知识产权：发明专利证书或进入实质审查阶段的发明专利申请证明材料、实用新型专利证书、软件著作权登记证书、集成电路布图设计登记证书等。依法经有关部门备案的知识产权独占许可合同，受让、受赠、并购合同等权益关系证明材料。
    （2）企业法人营业执照、组织机构代码证和税务登记证，特种经营行业的生产许可资质证明。
    （3）企业上年度及项目申报前1个月的资产负债表。
    
    （4）项目所形成产品的相关资质：有关检测机构2年内出具的产品质量性能检测报告；有特殊行业管理要求的产品,须提供特殊行业产品生产许可证；属国家实施强制性产品认证的产品，须提供强制性认证产品证书。
 除以上材料外，项目申报单位可提供以下辅助材料：
    （1）具有资质的查新机构出具的成果转化项目查新咨询报告；
    （2）省（部）级以上科技成果获奖证书、省（部）级以上各类科技计划项目合同书、高新技术企业证书等证明材料；
    （3）用户试用或使用报告、产品采用的标准、环保达标证明等；
    （4）可以证明申报项目符合认定条件、有利于享受相关政策的其他材料。
    以上材料材料一式四套，装订成册，报送至受理部门

承办部门：
（一）受理部门：上海市浦东新区科技认定服务中心
    联系电话：68542222-8825
    联系地址：浦东新区市民中心（合欢路2号）二楼55号窗口
（二）上海市科技创业中心（上海市高新技术成果转化服务中心）
    联系电话：53080900
    联系地址：北京东路668号东二楼

《上海市促进高新技术成果转化的若干规定》（沪府发〔2004〕52号）

《上海市高新技术成果转化项目认定程序》（沪科〔2009〕586号）